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2024年11月26日，美國(guó)第五巡回上訴法院裁判美國(guó)財(cái)政部OFAC對(duì)TornadoCash的制裁*非*法，超出其自身的法定權(quán)限。就像Coinbase法總Paul說(shuō)的：「對(duì)于加密行業(yè)和所有關(guān)心捍衛(wèi)自由的人來(lái)說(shuō)，這是一次歷史性的勝利！
沒(méi)有人希望犯罪分子使用加密協(xié)議，但國(guó)會(huì)制定的法律并沒(méi)有授權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)因?yàn)椴糠钟脩糇鲪憾耆怄i整個(gè)技術(shù)中立的開(kāi)源代碼。超出權(quán)限的監(jiān)管執(zhí)法需要得到限制。
二審法院明確，雖然OFAC確實(shí)有合法的理由禁止*非*法行為，但是TornadoCash作為一個(gè)不可變的智能合約（支持隱私的軟件代碼行）不屬于外國(guó)國(guó)民或?qū)嶓w的「財(cái)產(chǎn)」，這意味著(1)它們不能根據(jù)法律被阻止，并且(2)OFAC超越了國(guó)會(huì)賦予的法定權(quán)限。
這一裁判對(duì)于加密行業(yè)具有劃時(shí)代的意義，不僅明確了不可變更（Immutable）智能合約的定義，也為面對(duì)全球復(fù)雜監(jiān)管環(huán)境的加密行業(yè)提供了指引和方向。
因此，本文從一個(gè)Web3法律從業(yè)者的角度，對(duì)TornadoCash案件重要意義進(jìn)行解析，來(lái)看OFAC監(jiān)管執(zhí)法的權(quán)力來(lái)源，不可變更（Immutable）智能合約的定義，以及未來(lái)去中心化網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展趨勢(shì)。一、什么是TornadoCash
TornadoCash是Ethereum上知名的混幣應(yīng)用，旨在為用戶提供交易的隱私保護(hù)，其通過(guò)混淆Crypto交易的來(lái)源、去向以及交易對(duì)手，從而達(dá)到隱私匿名交易。
TornadoCash接受不同類型Tokens的交易（用戶存款），智能合約通過(guò)對(duì)零知識(shí)證明（ZeroKnowledgeProof）技術(shù)的應(yīng)用，將各種交易混合在一起，從而切斷存款地址與取款地址之間的公共鏈接，之后再傳輸給交易對(duì)手（用戶取款），達(dá)到交易隱私化，用戶不必再擔(dān)心其交易再被鏈上監(jiān)控。
TornadoCash混幣智能合約提供了兩個(gè)寶貴的功能：隱私Privacy（匿名數(shù)字交易）和不變性Immutability（因?yàn)檐浖a是不可擁有、不可控制和不可更改的——甚至其創(chuàng)建者也無(wú)法更改）。
雖然說(shuō)鏈上錢包是匿名的，但是錢包與錢包之間的交易是可追溯的并且永久記錄在Blockchain上，有心人可以通過(guò)一些技術(shù)手段將錢包的交易記錄與現(xiàn)實(shí)世界的個(gè)人對(duì)應(yīng)起來(lái)，這是十分可怕的。TornadoCash恰恰能夠解決這一痛點(diǎn)，使錢包與錢包之間的交易軌跡中斷，從而保護(hù)錢包背后用戶的隱私。
（從TornadoCash事件，看美國(guó)OFAC對(duì)Crypto的監(jiān)管邏輯）四、二審裁判明確不可變更智能合約定義
2024年11月26日，二審法院在上訴案中推翻了一審法院的裁判——OFAC的制裁違法，超出其法定權(quán)限。
案件的爭(zhēng)議的焦點(diǎn)在于：像TornadoCash這樣一個(gè)開(kāi)源的、加密的、數(shù)字資產(chǎn)交易協(xié)議（anopen-source,cryptotransactionsoftwareprotocol），是否屬于OFAC監(jiān)管項(xiàng)下的「財(cái)產(chǎn)」和「利益」。
如果答案是否定的，那么OFAC就沒(méi)有權(quán)限針對(duì)TornadoCash作出制裁。
OFAC的監(jiān)管執(zhí)法權(quán)力來(lái)源于：《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》和《朝鮮制裁和政策加強(qiáng)法》賦予總統(tǒng)權(quán)力，可以監(jiān)管（或封鎖）外國(guó)「國(guó)民」或「?jìng)(gè)人」（或「實(shí)體」）擁有「利益」的「財(cái)產(chǎn)」。
《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》是美國(guó)現(xiàn)代制裁制度不可或缺的一部分，該法案授權(quán)總統(tǒng)凍結(jié)任何被認(rèn)定為對(duì)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成威脅的外國(guó)行為者的資產(chǎn)并禁止與其進(jìn)行交易。這項(xiàng)廣泛的授權(quán)由財(cái)政部OFAC執(zhí)行，負(fù)責(zé)監(jiān)督各種經(jīng)濟(jì)制裁計(jì)劃。
OFAC通過(guò)這些授權(quán)頒布了法規(guī)，包括對(duì)「人（person）」、「實(shí)體（entity）」、「財(cái)產(chǎn)（property）」和「利益（interest）」等詞語(yǔ)的定義性規(guī)定。它還為受到封鎖指定影響的人提供了提出質(zhì)疑的途徑，有時(shí)還會(huì)授予從事涉及被封鎖財(cái)產(chǎn)的交易的許可。4.1不可變更（Immutable）智能合約
法官在裁判文書(shū)中，將智能合約作出了區(qū)分，避免出現(xiàn)一審裁判中將全部智能合約混淆，而統(tǒng)一認(rèn)定為「財(cái)產(chǎn)」的誤區(qū)。
智能合約可以分為兩種：（1）可變更的（Immutable）智能合約，通常由一個(gè)或多個(gè)主體控制；（2）不可變更的（Immutable）智能合約，沒(méi)有任何人能夠控制它。Onceasmartcontractbecomesimmutable,noonecanreclaimcontroloverit.
對(duì)應(yīng)到TornadoCash，是一個(gè)去中心化、開(kāi)源的軟件協(xié)議，最早于2019年由一批開(kāi)發(fā)者發(fā)起。雖然當(dāng)時(shí)一些智能合約是可變更的，但是在2020年，開(kāi)發(fā)者們發(fā)起了一個(gè)「可信的設(shè)置儀式」，取消了對(duì)智能合同的控制。超過(guò)1100名用戶參與了其中，至少有20個(gè)智能合約——不可逆轉(zhuǎn)地轉(zhuǎn)變?yōu)椴豢勺兏↖mmutable）智能合約。
由此，TornadoCash成為一個(gè)自動(dòng)執(zhí)行的，不能再被更改、刪除或控制的計(jì)算機(jī)代碼。軟件協(xié)議部署在Blockchain上自行運(yùn)作，沒(méi)有任何人為的干預(yù)，整個(gè)智能合約及TornadoCash網(wǎng)絡(luò)由DAO組織進(jìn)行治理。4.2OFAC的制裁依據(jù)
盡管TornadoCash是中立的，大部分用戶也是出于善意的目的，如匿名向?yàn)蹩颂m戰(zhàn)爭(zhēng)捐款，避免黑客攻擊。但是協(xié)議難以限制惡意用戶將違法所得通過(guò)TornadoCash這一工具用以*洗*錢。
這正是OFAC介入的原因，其根據(jù)《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》允許總統(tǒng)在「宣布國(guó)家緊急狀態(tài)以應(yīng)對(duì)」任何「異常和特殊威脅」后行使特殊經(jīng)濟(jì)權(quán)力，這些威脅全部或大部分源自美國(guó)境外，對(duì)美國(guó)的國(guó)家安全、外交政策或經(jīng)濟(jì)構(gòu)成威脅。這包括凍結(jié)任何外國(guó)或其國(guó)民擁有權(quán)益的任何財(cái)產(chǎn)（anypropertyinwhichanyforeigncountryoranationalthereofhasanyinterest）。4.3TornadoCash不屬于財(cái)產(chǎn)
盡管法律賦予總統(tǒng)權(quán)力，可以對(duì)外國(guó)「國(guó)民」或「?jìng)(gè)人」（或「實(shí)體」）擁有「利益」的「權(quán)益」進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法。但是二審法院并不認(rèn)可不可變更（Immutable）智能合約能夠被歸屬于「財(cái)產(chǎn)」和「權(quán)益」的定義。
「財(cái)產(chǎn)」應(yīng)該是一種可以被擁有的資產(chǎn)，有明確的所有權(quán)，以及與之對(duì)應(yīng)的處置、排他等的權(quán)利。
Propertyhasaplainmeaning:Itiscapableofbeingowned.Propertyincludeseverythingwhichisormaybethesubjectofownership,whetheralegalownership,orwhetherbeneficial,oraprivateownership.
Itis“theconditionofbeingownedbyorbelongingtosomepersonorpersons”andencompasses“therighttopossess,use,anddisposeofsomething.”Italsoincludestheright“toexcludeeveryoneelsefrominterferingwithit.”
在本案中的TornadoCash——不可變更（Immutable）智能合約，顯然并不能被任何人擁有，也并不能夠排除任何人來(lái)使用。我們能夠看到即使TornadoCash被OFAC制裁，用戶依舊可以調(diào)用其底層智能合約去使用它。
“Thoseimmutablesmartcontractsremainaccessibletoanyonewithaninternetconnection.”4.4TornadoCash亦不屬于合同、服務(wù)
OFAC主張不可變更（Immutable）智能合約能夠構(gòu)成與「財(cái)產(chǎn)」相關(guān)的「權(quán)益」，如合同的權(quán)益，服務(wù)的權(quán)益。但是二審法院明確，智能合約雖然被稱為是SmartContract，但是其并非真正的合同（thesmartcontractisnotitselfacontract）。
合同是兩方或多方之間達(dá)成共識(shí)的合意，并且是可撤銷的。顯然智能合約只是軟件代碼，無(wú)法提出要約，也無(wú)法作出撤銷等需要合同主體行使的合同權(quán)利。同樣，我們也不能夠讓不可變更（Immutable）智能合約更改代碼、刪除代碼，或從EthereumBlockchain網(wǎng)絡(luò)中移除。智能合約僅僅是用戶與軟件代碼之間的交互。
同樣，服務(wù)是指「為了他人的利益而執(zhí)行某些有用的行為或一系列行為，通常需要付費(fèi)！惯@里，智能合約只是一段計(jì)算機(jī)代碼，并不能夠?yàn)樗死嫒?zhí)行，或獲取利益。
TornadoCash智能合約僅僅是提供服務(wù)的一種工具（aretoolsusedinprovidingaservice），也不控制這些智能合約（Theimmutablesmartcontractsarenotpropertybecausetheyarenotownable,notcontracts,andnotservices）。4.5二審法院的裁判
由此，二審法院推翻了一審法院的裁判，認(rèn)定OFAC的監(jiān)管執(zhí)法超出了其法定權(quán)限。
法院最后表示：我們能夠看到某些不受監(jiān)管的不可控技術(shù)在現(xiàn)實(shí)世界中的弊端？偨y(tǒng)及政府理所當(dāng)然地關(guān)注惡意的網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)，因此IEEPA于1977年成為法律，這比現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)明還要早幾年。
但是法律僅僅授予總統(tǒng)政府部門(mén)廣泛的權(quán)力來(lái)監(jiān)管各種經(jīng)濟(jì)交易，其權(quán)限并非無(wú)限或擴(kuò)大。五、去中心化網(wǎng)絡(luò)的勝利
盡管這只是二審法院的裁決，OFAC有權(quán)利將案件推進(jìn)到最高法，但是我們已經(jīng)在二審的裁判文書(shū)中看到，對(duì)于不可變更（Immutable）智能合約強(qiáng)有力的論證，難以被推翻。
就像Coinabse所說(shuō)的，OnChainistheNewOnline。隨著越來(lái)越多去中心化協(xié)議、網(wǎng)絡(luò)輻射到千家萬(wàn)戶，此前鏈上純粹無(wú)許可（Permissionless）的方式也需要進(jìn)一步得到完善，并且做到合法合規(guī)。如何平衡技術(shù)中立視角下的科技創(chuàng)新與監(jiān)管執(zhí)法，是每一個(gè)立法者和監(jiān)管者需要探討的重要命題。
無(wú)論如何，就像灰度對(duì)于SEC的勝訴案件為BTCETF的通過(guò)鋪平道路一樣，TornadoCash的案件也為去中心化網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)一步發(fā)展，鋪平了道路。
就像普京大帝所說(shuō)的:Bitcoin和其他電子支付方式作為新技術(shù)，是不可能被完全禁止的，它們將繼續(xù)發(fā)展，因?yàn)樗鼈冊(cè)诮档统杀竞吞岣呓灰卓煽啃苑矫婢哂袃?yōu)勢(shì)。
免責(zé)聲明:Tornado Cash 的勝訴 為Decentralization網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展鋪平道路文章轉(zhuǎn)發(fā)自互聯(lián)網(wǎng)，版權(quán)歸其所有。
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